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华鑫期货被中金所暂停受理交易编码业务6个月-博天堂备用网址

2020年7月21日 08:34

2020年7月21日 08:34

华鑫股份7月20日晚间发布公告称,公司全资子公司华鑫证券的全资子公司华鑫期货近日收到中金所《纪律处分决定书》。

这份纪律处分决定书显示,中金所依据《中国金融期货交易所违规违约处理办法(2013年8月30日修订)》(简称《违规违约处理办法》)的有关规定,对华鑫期货违反会员义务、对客户管理不善一案进行了立案调查、审理。经查明,华鑫期货未督促相关客户履行实际控制关系账户报备义务,未按规定完全履行程序化交易报备义务,使用未经中金所接口适应性测试的系统传递交易指令。同时,华鑫期货未履行客户管理职责、对客户管理不善,其客户伊世顿公司的行为严重扰乱市场交易秩序,构成操纵期货市场犯罪;华鑫期货风险管理和内部控制存在缺陷,原技术总监参与了伊世顿公司的犯罪行为,华鑫期货未采取有效措施防范。华鑫期货的行为符合《违规违约处理办法》第十八条、第十九条有关会员违反中金所会员管理和交易管理规定的情形。上述行为,有上海市高级人民法院刑事裁定书、上海市第一中级人民法院刑事判决书、上海证监局行政处罚决定书、华鑫期货情况说明、华鑫期货首席风险官问询谈话笔录、伊世顿账户组实际控制关系报备情况、华鑫期货报备伊世顿账户组程序化交易情况、上海证监局行政监管措施决定书等证据证明,事实清楚,证据充分。

根据《违规违约处理办法》有关规定,中金所决定对华鑫期货采取通报批评、暂停受理华鑫期货为客户申请中金所交易编码业务6个月的措施,暂停受理日期从2020年7月18日至2021年1月17日,并将处理结果记入资本市场诚信档案。

公告称,华鑫期货对中金所《纪律处分决定书》无异议。


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